Notice of the Shenzhen Stock Exchange on Issuing the “Stock Listing Rules of the Shenzhen Stock Exchange (2014 Revision)” and the “Rules Governing the Listing of Stocks on the Growth Enterprise Market of the Shenzhen Stock Exchange (2014 Revision)”

Notice of the Shenzhen Stock Exchange on Issuing the “Stock Listing Rules of the Shenzhen Stock Exchange (2014 Revision)” and the “Rules Governing the Listing of Stocks on the Growth Enterprise Market of the Shenzhen Stock Exchange (2014 Revision)”(Title Only) [Expired]

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》的通知 [失效]

【法宝引证码】

发布部门： 中共中央组织部,机械电子工业部(已变更),上海证券交易所,银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)
发文字号： 深证上[2014]378号
发布日期： 2014-10-19
生效日期： 2014-11-16
效力级别： 行业规定
类别：企业
失效依据：深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的通知(2018)

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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的通知

（深证上〔2014〕378号）

各上市公司：

为贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称“《意见》”），进一步完善上市公司退市制度，保护中小投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“原《创业板上市规则》”）的相关内容进行了修订，并制定了《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“新《创业板上市规则》”）。

新《上市规则》、新《创业板上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2014年11月16日起施行。本所发布的原《上市规则》（深证上〔2012〕214号）、原《创业板上市规则》（深证上〔2012〕77号）同时废止。

为确保新旧《上市规则》的有效衔接和新《上市规则》的顺利实施，现将有关事项通知如下（不适用创业板）：

　　一、新《上市规则》发布前已终止上市的公司在新《上市规则》施行之日起36个月内申请重新上市的，其重新上市条件仍适用原《上市规则》的规定。

　　二、原《上市规则》第14.4.1条第二款第（九）项规定：“公司在申请重新上市前进行重大资产重组且实际控制人发生变更的，须符合中国证监会规定的借壳上市条件”，现将其具体适用标准明确如下：

公司在终止上市期间控制权发生变更的，自控制权发生变更之日起，公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司。公司申请重新上市时，重组购买资产所对应的经营实体业绩可以按照企业会计准则独立核算的，以公司申请重新上市时最近相关会计年度该经营实体的业绩等状况为判断依据，应当符合公司申请重新上市时中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的借壳上市条件；重组购买资产所对应的经营实体业绩无法按照企业会计准则独立核算的，以公司进行重大资产重组前相关最近会计年度该经营实体的业绩等状况为判断依据，应当符合公司重大资产重组实施时中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的借壳上市条件。

　　三、新《上市规则》发布后，上市公司有关最低股东人数等退市标准，自新《上市规则》实施之日起执行。

原《上市规则》已有且新《上市规则》继续沿用的退市标准，不适用新老划断原则，在执行时应当连续计算相关期限。@#特此通知

附件一：关于《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的修订说明

附件二：深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）

附件三：深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）

深圳证券交易所

二○一四年十月十九日

附件一、

关于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的修订说明

为了贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称“《退市意见》”），健全资本市场功能，实现上市公司退市的市场化、法治化和常态化，保护投资者特别是中小投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）中相关退市规定进行了修订。现将修订情况说明如下：

　　一、修订思路

（一）健全上市公司主动退市制度。为顺应简政放权、监管转型的改革思路，赋予上市公司更大的自主权，确保资本市场激励与约束并济，本所根据《退市意见》要求，在《上市规则》、《创业板上市规则》关于股份回购、要约收购、因故解散等规定退市情形的基础上，进一步丰富主动退市情形，允许上市公司出于商业原则和自身发展需要，通过七种途径申请主动退市。考虑到主动退市不设暂停上市环节，本次修订从保护投资者的知情权、决策权角度，对主动退市的信息披露、内部决策程序等做出相应安排。

（二）完善重大违法强制退市制度。针对现行规定中重大违法退市情形欠明确，操作性不足的现状，根据《退市意见》要求，本次修订将“欺诈发行”和“重大信息披露违法”这两种重大违法行为纳入强制退市情形，在《上市规则》的退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市等章节（《创业板上市规则》的暂停上市、恢复上市、终止上市等章节）增加相应规定。

（三）丰富强制退市指标体系。根据《退市意见》要求，本次修订在《上市规则》现有“最低成交量”、“股价低于面值”等交易类强制退市指标的基础上，新增“最低股东人数”强制退市标准，进一步动态反映上市公司股权分布状况，丰富强制退市指标体系。
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